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一、专利权在企业上市中的重要作用
知识产权是企业的核心资产，知识产权的地位决定了企业所处的地位，专利权作为一种重要的知识产权，在企业发展中的作用更为重要【3】。专利权，是国家授予专利权人的一种独占性的权利，企业拥有了它，就可以在市场上占据极大的优势，获取众多的好处，具体来说：①可以在一定时间内”垄断”专利产品的制造和销售市场，增加或者维持市场份额，获得经济效益；②可以通过专利转让或许可实施，获取收益；③利于企业进行广告宣传，增强消费者对企业的忠诚度；④可以通过专利权质押获得资金，国家知识产权局2016年1月28日发布消息称，2015年全国新增专利权质押金额560亿元（具体见国家知识产权局网站：www.sipo.gov.cn）；⑤可以将专利权评估后进行投资；⑥可以通过申请高新技术企业认定等举措，享受税收等方面的优惠政策等。
因此，拟上市企业的专利问题一直是证监会和广大股民关注的重点和焦点，其不仅涉及拟上市企业的资产完整性，还涉及到企业的持续盈利能力和竞争能力，从而直接影响着企业能否顺利上市。
二、拟上市企业遇到的专利问题
不少拟上市企业因专利等知识产权问题推迟上市甚至被迫放弃上市的情况并不鲜见。拟上市企业遇到的专利问题主要有以下两个方面：
（1）专利信息披露不实
拟上市企业应尽到知识产权等相关信息的披露义务。中国证监会要求上市企业对自身知识产权的内容，包括商标、专利、专有技术的取得、使用、价值等情况进行真实、准确、完整、及时地披露。
（2）专利侵权、权属不明等纠纷
作为企业生产和销售的重要资产，知识产权纠纷特别是专利权的纠纷不仅会使企业负担较大的诉讼成本，影响其当期的财务状况，而且会使企业进一步发展或保持持续盈利的能力处于一种不确定的状态，而不确定即意味着企业对这些知识产权的使用存在一定的风险，这往往构成企业上市的”硬伤”。
三、拟IPO企业如何走出专利迷雾
越来越多的企业因为专利问题或者止步 IPO，错失融资机会，或者因冒充专利受到行政处罚，承担民事责任甚至刑事责任。因此上市公司应提高知识产权保护意识，重视专利管理问题。
1．加强知识产权保护意识，提高企业战略眼光
无论是高科技企业还是传统产业领域，企业的核心竞争力都是知识产权。但是如果没有保护知识产权的意识，缺乏知识产权战略眼光，知识产权往往会给企业带来致命打击。如创业板上市公司，有些企业因为要上市，必须符合一些硬性指标，所以在上市前突击申请专利，而不是从企业战略的角度建立知识产权战略意识，结果满盘皆输，终被拒绝在创业板门外。
2．提高创新能力的同时，提高专利管理能力
2008年 6月 5日国务院印发《国家知识产权战略纲要》指出，我国知识产权战略目标首要任务是：到 2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家，特别将知识产权创造与运用作为战略重点。
尤其是在创业板上市或想上市的中小企业，应切实注重加强专利管理。专利管理一般应注意以下几方面的工作：
第一，专利申请决策。是否提出专利申请、何时提出专利申请、提出何种专利申请、哪些技术方案或产品方案提出专利申请，向哪个国家提出专利申请，这些都需要从企业发展的战略高度考虑。
第二，专利申请管理。申请不等于授权。提出专利申请后，应该有人跟踪积极与专利管理部门沟通，避免被动“视为撤回申请”情况发生。
第三，专利权维护管理。专利获得授权后，每年要按时缴纳年费，避免因没有按时缴纳年费而导致专利效力终止。专利权是有时间性的，还要注意专利权是否期限届满。
第四，专利权属管理。专利权是否因出资、转让等行为发生转移，是否涉嫌有侵权诉讼等等。
3．培养专职知识产权人才
创业板上市的中小企业，一般没有专职知识产权人才。联想、 TCL、海信等大公司都设立了专门的知识产权部门，世界 500强的企业更是重视知识产权工作。
4．诚实信息披露
创业板上市公司的信息披露，不仅应在财务数据上保持真实性、有效性、完整性、及时性，而且也应在知识产权上保持真实、完整、准确。
三流企业卖苦力，二流企业卖商品，一流企业卖技术及品牌，超一流企业卖专利及标准。无论对于传统版块还是新三板企业，依靠知识产权获取利润对企业最终占领市场制高点至关重要。当下，知识产权的数量、质量、经营管理水平已经成为判断一个上市企业优劣的重要指标，而对于准备上市的企业来说，其对包括专利权在内的知识产权的管理，如同普通人看病维护个人健康的过程一样，应做到平时养成良好的饮食、锻炼习惯，制定合理完善的体检计划，身体不适时，做好重点领域“体检排查工作”，查出疾病后不隐瞒不回避，勇敢积极面对。
（1）及早制定企业知识产权战略、建立企业知识产权管理体系。
（2）在上市之前，要先对企业拥有的包括专利在内的知识产权仔细梳理，对于公司的知识产权信息，要确保其真实性和有效性，核实专利权是否已过期限，年费是否缴纳，注意专利权等知识产权权利的动态变化。
（3）理清专利权等知识产权的权利归属，排查公司是否拥有专利权，专利权是否存在质押、查封、转让等情况。
（4）关注用于出资的知识产权是否属于出资股东所有，重点关注是否是职务发明的问题。
（5）通过贯穿于产品研发、上市整个过程的专利检索与分析等方式排除侵犯别人专利权的风险，处理好与职务发明人、受让许可方的关系。
（6）增强知识产权意识，大力提高知识产权的创造、管理、保护和运用能力，营造良好的创新和知识产权文化氛围，加大企业知识产权人才的培养，做好知识产权申请工作，在不断提高数量的基础上，重视知识产权特别专利申请的质量。