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来源 | 周庆成 中国知识产权报
专利检索是专利审查工作中一个至关重要的环节，检索可以让审查员熟悉和掌握相关主题现有技术的情况，帮助审查员加深对相关发明的理解，从而能够站位本领域技术人员进行审查，也可以帮助审查员找出与申请主题密切相关的XY类对比文件。如果做好了一件申请的检索工作，其对于该申请的结案走向以及审查过程中问题的解决都提供了良好的基础和保障。在实质审查过程中，检索效率决定了审查效率，对审查周期的影响往往也是决定性的。检索之前，审查员需要制定合理的检索策略，全面分析权利要求，确定准确的检索要素，然后选择合适的检索平台，采取有针对性的检索策略进行检索，往往能达到事半功倍的效果。
提升检索能力
检索是使审查员能够站位本领域技术人员最有效的途径之一，因此要重视提高检索能力和积累检索经验，积极参加相关的检索培训，丰富检索技能，掌握多种检索手段。审查员还要重视本领域关键词的积累，可对于本领域出现的重复率较高的专业词汇建立文档，这样能够在关键词检索时，提高检索效率。
对于权利要求比较简短的申请，如果权利要求概括比较上位，即请求保护的范围较大，审查员可首先重点针对说明书中实施例的具体技术方案进行检索，并对技术方案中的具体特征在权利要求的范围内进行扩展检索。扩展检索时，审查员要最宽泛地理解权利要求的保护范围，以及其概括的每个技术方案，排除说明书具体实施方式或附图中某个部件的具体形状带来的主观影响。申请人答复通知书时将说明书的特征加入权利要求的，同样需要宽泛、客观地理解修改后的技术方案，审查员不能认为修改后的方案一定与说明书具体实施方式的技术方案相同。
对于权利要求书撰写比较复杂的情况，如果有多个独立权利要求，审查员应对所有的独立权利要求进行充分检索，特别注意对编号在后的、较短的、主题词与权利要求1不一致的独立权利要求的检索。对具有并列技术方案的权利要求，审查员应当注意分析每个并列方案的范围，并针对每个方案进行检索。当方法或产品权利要求具有新颖性/创造性时，引用该方法或产品的产品权利要求并不一定具有新颖性/创造性。审查员应当考虑被引用的权利要求是否具有实质限定作用。
对于国内高校和科研院所提交的专利申请，审查员除了进行常规的关键词和分类号检索以外，还应特别重视对申请人和发明人的检索。科研单位很多专利申请都涉及学科前沿技术，并且经常将研究成果发表在科研类期刊和学术研讨会上，因此要在中、英文期刊数据库中进行充分检索。需要注意的是，学位论文也属于现有技术，同样需要进行检索。此外，审查员还要关注除发明人以外的该科研课题组其他成员的论文和期刊文章。对于高校和科研机构进行的追踪检索，不能仅检索申请人为本单位的情况。随着国内产学研一体化的发展，科研单位与企业的研发合作关系越来越密切，如果通过检索发现某发明人同时在科研单位和企业工作，而专利申请是以企业作为申请人提出的，这种情况下，审查员要重视针对该发明人的非专利文献的检索。
利用审查资源
对于具有同族专利申请的专利审查，审查员要有效利用同族专利的审查资源，尤其是核查美日欧韩等国家和地区的检索和审查过程。同族评述引用的对比文件能够破坏申请的新颖性或创造性，但该对比文件公开日期晚于该专利申请的申请日时，需要进行追踪检索。同时申请发明专利和实用新型时，审查员也应当注意追踪实用新型是否存在国外同族专利的情况。对于具有PCT国际检索报告的申请，审查员首先要核对PCT检索报告中给出的XY类文献，此外，还要核对检索报告中的A类文献是否能用来评述新颖性或创造性。
涉及性能、参数、用途等特征限定的产品权利要求，要判断这类特征是否导致了产品具有某种特定的结构和/或组成，是否具有实质限定作用。审查员要考虑功能、效果、用途等技术特征是否是权利要求中的结构、材料所必然导致的结果。如果是，此时如果检索到具有相同结构或材料的产品，则这些表示必然结果的特征属于隐含公开的特征。如果不能确定是否是必然结果，或是无法判断这类特征是否具有实际限定作用，还要考虑是否可以采用推定评述权利要求的新颖性或创造性方式对其新颖性或创造性进行质疑。审查员对申请人在后续修改过程中增加的这类特征应当更加注意，申请人增加了技术特征，保护范围不一定缩小，审查员仍然要判断申请人的修改是否对权利要求具有实质限定作用。
对于特征琐碎的权利要求，审查员应对特征按照发明点和非发明点进行适当归类并检索，同时要注意部件关联关系。关键词的扩展要先精准再扩展，检索范围先窄后宽，除权利要求及说明书提及的关键词，应注意关键词的扩展，同时检索过程中要注重分类号的运用。区别技术特征应进行针对性的检索，对于区别技术特征属于非发明点、细枝末节、具体的数值范围等情况，可使用全文检索库进行检索。
此外，审查员还应全面参考各种审查参考资料，比如申请人主动提交的实审参考文件以及公众提交的参考资料等。
专利检索是实践性很强的工作，专利申请不同，检索策略也不尽相同，上述内容仅是笔者在审查实践中总结的一些提高检索效率的技巧。当然，提高检索效率最主要的途径仍需通过检索培训以及持续的检索实践积累。